金(jīn)華市(shì)屬國(guó)有(yǒu)企業(yè)監事(shì)會(huì)工(gōng)作(zuò)報(bào)告制(z hì)度(試行(xíng))
第一(yī)章(zhāng) 總則
第一(yī)條 為(wèi)完善市(shì)屬國(guó)有(yǒu)企業(yè)監事(shì)會(huì)工®(gōng)作(zuò)制(zhì)度,規範報(bào)告行(xíng)為(wèi)，提高(gāo)報(bào)告質量，依據《中華人(rén)民(mín)共和(hé)國(guó)公司法》、《中華人(rén)民(mín)共和(hé)國(guó)企業(yè)國(guó)有(yǒu)資産法》和(hé)《國(guó)有(yǒu)¥企業(yè)監事(shì)會(huì)暫行(xíng)條例》等有(yǒu)關法律、法規，結合市(shì)屬國(guó)有(yǒu)企業(yè)實際，特制(zhì)定本制(×zhì)度。
第二條 本制(zhì)度适用(yòng)于金(jīn)華市(✘shì)人(rén)民(mín)政府國(guó)有(yǒu)資産監督管理(lǐ)委員(yuán)會(huì)（以下(xià)簡稱市(shì)國(guó)資委）履行(xíng)出資人(rén)職↑責的(de)市(shì)屬國(guó)有(yǒu)獨資公司和(hé)國(guó)有(yǒu)控股公司（以下(xià)統一(yī)簡稱公司）的(de)監事(σshì)會(huì)及其成員(yuán)。
第三條 監事(shì)會(huì)及其成員(yuán)應認真履行(xíng)監督檢查職責，對(duì)需報(bào)告的(de)有(yǒu)€關事(shì)項及時(shí)提交市(shì)國(guó)資委。工(gōng)作(zuò)報(bào)告以防止國(guó)有(yǒu)資産流失©，實現(xiàn)國(guó)有(yǒu)資産保值增值為(wèi)目的(de)，堅持實事(shì)求是(shì)、客觀公正、及時(shí)準确的(de)原則。工(gōng)作(zuò∏)報(bào)告分(fēn)為(wèi)定期報(bào)告和(hé)專項報(bào)告。
第四條 工(gōng)作(zuò)報(bào)告按照(zhào)保密工(gōng)作(zuò)要(yào)求設密級，監事(shì)會(huì)成員(yuán)對(duì)報(bào)告事(shì)項要(yào)确保真實，相(xiàng)關內(nèi)容可(kě)以要(yào)求企業(yè)予以核實，但(dàn)報(bào)告中✘有(yǒu)關分(fēn)析評價、意見(jiàn)建議(yì)等涉及保密要(yào)求的(de)內(n₹èi)容不(bù)得(de)對(duì)外(wài)透露。
第五條 工(gōng)作(zuò)報(bào)告向市(shì←)國(guó)資委提交，由市(shì)國(guó)有(yǒu)企業(yè)監事(shì)和(hé)财務總監管理(lǐ)中★心受市(shì)國(guó)資委授權統一(yī)受理(lǐ)。執行(xíng)工(gōng)作(zuò)報(bào)告制(zhì)度情況作↓(zuò)為(wèi)監事(shì)會(huì)或監事(shì)會(huì)成員(yuán)業(yè)績考核評價的(de)重要(yàoσ)依據。
第六條 對(duì)公司重大(dà)違法違紀問(wèn)題隐匿不(bù)報(bào)或與企業(yè)串通(tōng)編造虛假報(bà↑o)告的(de)，按有(yǒu)關規定嚴肅處理(lǐ)。
第二章(zhāng) 定期報(bào)告
第七條 定期報(bào)告分(fēn)半年(nián)度報(bà±o)告和(hé)年(nián)度報(bào)告。半年(nián)度報(bào)告于當年(nián)7月(yuè)底前提交，年(nián)度報(bào)告于×公司年(nián)度決算(suàn)審計(jì)報(bào)告完成後的(de)30天內(nèi)提交。
第八條 定期報(bào)告的(de)內(nèi)容主要(yào)包括：
（一(yī)）監事(shì)會(huì)開(kāi)展監督工(gōng)作(zuò)的(de)基本情況；
（二）公司資産運營和(hé)财務會(huì)計(jì)活動的(de)基本§情況、存在問(wèn)題及分(fēn)析；
（三）公司執行(xíng)有(yǒu)關法律法規、市(shì)國(guó)資委和(hé)董事(shì)會(huì☆)決議(yì)或決定的(de)情況；
（四）對(duì)公司财務和(hé)經營管理(lǐ)行(xíng)為(wèi)進行(xíng)檢查的(de)情況，以及評價和(hé)建議&(yì)；
（五）從(cóng)監管角度，對(duì)公司董事(shì)、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)的α(de)經營管理(lǐ)業(yè)績進行(xíng)評價，提出獎懲建議(yì)；
（六）其他(tā)需要(yào)報(bào)告的(de)事(shì)項。
第九條 定期報(bào)告中反映的(de)重大(dà)事(shì)項須另行(xíng)專項報(bào)告。
第十條 年(nián)度報(bào)告要(yào)求對(duì)第八條所列內(nèi)容β進行(xíng)全面的(de)報(bào)告。
第三章(zhāng) 專項報(bào)告
第十一(yī)條 專項報(bào)告一(yī)般為(wèi)一(yī)事(shì)一(yī)報(bào)。對(duì)緊急、突發的(de)重大(dà)事(sh£ì)項，可(kě)以先口頭報(bào)告，再書(shū)面報(bào)告。
第十二條 專項報(bào)告的(de)內(nèi)容主要(yào)包括：
（一(yī)）公司董事(shì)、經理(lǐ)人(rén)員(yuán)履行(xíng)職務過程₽中發生(shēng)或可(kě)能(néng)發生(shēng)的(de)重大(dà)損失和(hé)違法違規行(xíng)為(wèi)；
（二）開(kāi)展專項調查、檢查工(gōng)作(zuò)的(de)情況；
（三）在監督檢查工(gōng)作(zuò)實踐中就(jiù)某一(yī)問(wèn)題形成的(de)意見(jiàn)、建議(yì)；
（四）監事(shì)會(huì)對(duì)董事(shì)會(huì)、經理(lǐ)層決議(yì)持不(×bù)同意見(jiàn)的(de)事(shì)項；
（五）監事(shì)會(huì)認為(wèi)需要(yào)報(bào)告的(de)其他(tā)事(shì)項。
第十三條 重大(dà)損失指在公司法人(rén)資産範圍內(nèi)、單項資産損失達50萬元以上(shàng)的(de)或後果嚴重的(de)&各類資産損失，主要(yào)包括：
（一(yī)）公司改制(zhì)、國(guó)有(yǒu)産權轉讓、置換等交易過程中造成的(de)損失；
（二）對(duì)外(wài)投資和(hé)工(gōng)程項目遭受的(de)損失；
（三）因擔保等須承擔連帶賠償責任而造成的(de)損失；
（四）因證券、期貨等投資造成的(de)重大(dà)損失；
（五）不(bù)良資産造成的(de)損失；
（六）因産權糾紛經有(yǒu)關部門(mén)裁決後發生(shēng)的(de)損失；
（七）因被詐騙、盜竊等原因造成的(de)損失；
（八）因其他(tā)原因造成的(de)重大(dà)損失。
第十四條 違法違規行(xíng)為(wèi)主要(yào)包括：
（一(yī)）因侵犯國(guó)家(jiā)或其他(tā)主體(tǐ)的(de)權益，受到(dào)司法機(jī)關追究的₹(de)行(xíng)為(wèi)；
（二）違反國(guó)家(jiā)财務會(huì)計(jì)規定，财務會(huì)計(jì)工(gōng)作(zuò)中有(yǒu)重大(dà)弄β虛作(zuò)假的(de)行(xíng)為(wèi)；
（三）違法違規實施公司國(guó)有(yǒu)産權轉讓的(de)行(xíng)為(wèi)；
（四）違規從(cóng)事(shì)證券、期貨、外(wài)彙買賣等高(gāo)風(fēng)險項目的(de)行(xíng♥)為(wèi)；
（五）董事(shì)、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)違反決策程序和(hé)決策權限的(de)行(xíng)為(wè÷i)；
（六）未按照(zhào)規定建立內(nèi)控制(zhì)度，或雖建立了(le)制(z≈hì)度，但(dàn)未按照(zhào)制(zhì)度規定進行(xíng)操作(zuò)的(de)行(xíng)✘為(wèi)；
（七）董事(shì)、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)隐瞞事(shì)實，阻撓專職監管人(rén)職責的(d&e)行(xíng)為(wèi)；
（八）其他(tā)違法違規行(xíng)為(wèi)。
第四章(zhāng) 報(bào)告處理(lǐ)
第十五條 定期報(bào)告處理(lǐ)。市(shì)國(guó)有(yǒu)企業(yè)監事(shì)和(hé)财務總監管理(lǐ)中 心收到(dào)報(bào)告後負責登記編号并審閱。定期報(bào)告報(bào)經市(shì)國(guó)資委領導閱示、相(xiàng)關處室閱知(zhī)後由市(s'hì)國(guó)有(yǒu)企業(yè)監事(shì)和(hé)财務總監管理(lǐ)中心負責歸檔。定期報(bào)告反映的(de)情況和(hé)問(wèn)題，可(kě)視(shì•)工(gōng)作(zuò)需要(yào)彙編印發或上(shàng)報(bào)有(yǒu)關領導和(hé)部門(mén)參閱。
第十六條 專項報(bào)告處理(lǐ)。市(shì)國(guó)有(yǒu)企業(yè)監事(≤shì)和(hé)财務總監管理(lǐ)中心收到(dào)報(bào)告後負責登記編号并提出處理(lǐ)意見(jiàn)送市(shì)國(guó)資委領導閱示。相(xiàng)>關處室根據市(shì)國(guó)資委領導的(de)批示精神具體(tǐ)辦理(lǐ)，辦理(lǐ)結果及時(shí)反饋給市(sh♦ì)國(guó)有(yǒu)企業(yè)監事(shì)和(hé)财務總監管理(lǐ)中心，必要(yào)時(sh≈í)由市(shì)國(guó)有(yǒu)企業(yè)監事(shì)和(hé)财務總監管理(lǐ)中心負責反饋給監Ω事(shì)會(huì)或監事(shì)會(huì)成員(yuán)。專項報(bào)告由市(shì)國(guó)有(yǒu)企業(yè)監事(shì)和(hé)财務總監管理(lǐ)中心負₹責歸檔。需要(yào)上(shàng)報(bào)上(shàng)級領導部門(mén)或市(shì)級有(yǒu)關部門(mén)的(d♥e)專項報(bào)告，按委有(yǒu)關公文(wén)處理(lǐ)規定報(bào)送和(hé)歸檔。
有(yǒu)特殊要(yào)求的(de)專項檢查工(gōng)作(zuò)所形成的(de)專項報(bào)♣告，其處理(lǐ)流程根據市(shì)國(guó)資委領導意見(jiàn)辦理(lǐ)。
第十七條 市(shì)國(guó)有(yǒu)企業(yè)監事(shì)和(hé)财務總監管理(lǐ)中心和(hé)相(xiàng)關處室應↑做(zuò)好(hǎo)工(gōng)作(zuò)報(bào)告的(de)保密工(gōng)作(zuò)，不(bù)得(de)洩露應保密的(de)內(nèi)容。
第五章(zhāng) 附則
第十八條 由市(shì)國(guó)資委委派的(de)市(shì)屬國(guó)有(yǒu)參股公司的(de)監事(shì)參照(zhào)本制(zh♠ì)度執行(xíng)。
第十九條 本制(zhì)度由市(shì)國(guó)資委負責解釋。
第二十條 本制(zhì)度自(zì)發文(wén)之日(rì)起施行(xíng)。
金(jīn)華市(shì)教體(tǐ)投資發展有(yǒu)限公司
